仲裁员办案规则

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呼和浩特仲裁委员会仲裁员办案规范
2010年8月26日第四届呼和浩特仲裁委员会第一次会议通过

为规范仲裁员的审理活动,保证审理案件工作公正、高效进行,根据《中华人民共和国仲裁法》(以下称《仲裁法》)、《呼和浩特仲裁委员会仲裁规则》(以下称《仲裁规则》)、《呼和浩特仲裁委员会仲裁员管理办法》的规定,结合本会实际,制定本规范。本规范不属于《仲裁规则》的组成部分。
一、接受选定或指定
1.被选定或指定的仲裁员,应自收到仲裁庭组成通知书之日起三日内签署《仲裁员声明书》和《仲裁员信息披露表》;有《仲裁规则》规定的应回避或其他不宜接受选定或指定的情形,应主动请求回避或说明情况;对是否回避无法确定的,应及时向呼和浩特仲裁委员会(以下称“本会”)说明,由本会主任作出决定。
2.仲裁员有《呼和浩特仲裁委员会仲裁员管理办法》第十五条规定的任何事由的,应当书面及时进行披露。
二、保证办案时间
3.仲裁员在接受当事人选定或本会主任指定时,应当保证有足够的时间参加开庭、评议、调查、制作裁决等审理工作,在《仲裁规则》和本规范要求的期限内尽快审结案件;仲裁员不能确定是否有相应时间办理案件的, 应及时向本会书面说明,由本会决定是否通知当事人重新选定仲裁员或由本会主任重新指定仲裁员。
4.仲裁员在仲裁庭组成后连续满二十日不能参加案件审理的,应及时告知本会,并视情况提出是否继续参加案件审理的意见,由本会作出决定;仲裁员在审理期限内连续满四十日不能参加案件审理的,应退出案件审理。
5.本规范所称“迟延”,系指因仲裁员可控制的原因(包括办案期间外出、开会等,下同)使仲裁审理超出本规范所指的各次开庭、评议及制作、审核裁决书的期限。
本规范所称“超审限”,系指因迟延致使案件审理超出《仲裁规则》规定的作出裁决的期限。
由于当事人、仲裁案件或其他非仲裁员可控制原因造成迟延或超审限的,不属于前款规定的情形。
6.仲裁庭因迟延导致超审限的,由有迟延行为的仲裁员承担责任。
迟延时间自本规范要求的各次开庭、评议及制作、审核裁决书等期限届满日的次日起算。在普通程序中,以仲裁庭在前述期限内确定的审理日程的次日起开始计算。
7.仲裁员收到仲裁庭组成通知时,应将自己可供办案的时间(在审限内每月应不少于十日),及时告知办案秘书。办案秘书得知仲裁员办案时间后,应及时与首席仲裁员协商确定办案日程,并将日程及时告知其他仲裁员。
仲裁员应严格遵守办案日程,不得随意变更。
8.首次开庭,适用普通程序审理的案件,仲裁庭应自组成之日起三十日(国际商事仲裁案件四十日)内组织首次开庭审理(书面审理且需要评议的,应在上述期限内评议);适用简易程序审理的案件,应自仲裁庭组成之日起十五日内组织开庭审理;仲裁庭要求当事人补充证据或者召集双方当事人交换证据的,前述时间可以顺延。
再次开庭的,开庭时间与上次开庭间隔不得超过十五日;仲裁庭限定当事人补充证据的,应自当事人质证期限届满之日起十日内,再次开庭审理;案件涉及鉴定、审计的,应自仲裁庭收到鉴定、审计报告之日起十日内,再次开庭审理。
9.仲裁庭审理日程或开庭日期确定后,仲裁员应尽量避免因个人事由影响审理日程或开庭。仲裁员能够预见或应当预见自己不能参加开庭的,应于首次开庭五日(再次开庭三日)前通知首席仲裁员和办案秘书并作出合理补救,否则视为无故缺席。
首席仲裁员和独任仲裁员无正当理由或特殊情况,未经本会主任同意,不得变更已定日期。
10.普通程序审理的案件,仲裁庭应自审理终结之日(最后一次开庭审理结束或当事人最后陈述或质证期限届满之日,下同)起二十日内,完成裁决书制作。
首席仲裁员应在审理终结之日或最迟不超过七日,以适当方式就案件事实、证据、定性、责任、适用法律、裁决意见和理由等组织仲裁庭评议。仲裁庭对裁决达成基本共识的,首席仲裁员或其指定的仲裁员应当自评议之日起七日内,拟定裁决书草稿;仲裁庭未经评议或经评议对裁决未达成基本共识的,仲裁员应自审理终结之日或评议之日起五日内就案件事实、证据、定性、责任、适用法律、裁决意见和理由等提出制作裁决的书面意见,由首席仲裁员或其指定的仲裁员进行汇总,拟定裁决书草稿。其他仲裁员应自接到裁决书草稿之日起三日内,提出意见。
仲裁庭对裁决书草稿分歧较大的,首席仲裁员可再次组织评议,仲裁庭也可申请本会组织专家咨询,仲裁庭评议或咨询后应按本条第二款规定制作裁决。
简易程序审理的案件,仲裁庭应自审理终结之日起十日内,完成裁决书制作。
11.仲裁员应按时参加开庭、评议、调查及其他审理工作,不得无故缺席、迟到、早退。案件审结前,仲裁员外出、开会、联络方式变化,或者因其他原因可能影响案件正常审理或裁决制作的,应当及时通知办案秘书并告知相应的联系方式。
未遵守前款规定,致使开庭、评议、制作裁决迟延的,承担迟延责任;其他仲裁员可在其缺席的情况下,对除开庭以外的程序性问题作出决定。
12.仲裁员违反本规范审理迟延满十日的,本会向其发《案件催办通知》。因仲裁庭共同迟延导致超审限满一个月的,本会向仲裁庭发《案件催办通知》。
13.仲裁员有迟延情形的,按下列规定办理:
(1)年度有两起案件迟延,或迟延期限累计满三十日的,本会主任将在一年内不再指定其担任仲裁员;当事人选定其担任仲裁员的,办案秘书应如实告知其迟延情况;
(2)因迟延满二十日导致案件超审限的,或者因仲裁庭各成员共同原因导致案件超审限满两个月的,该案件将记录在电脑查询系统中,供当事人查阅;
(3)仲裁员迟延致使案件超审限、情节严重的,本会有权在征得当事人同意后予以更换;
(4)仲裁员审理迟延,本会将视情况减少其办案报酬,达到不予续聘或解聘程度的,本会将不予续聘或予以解聘。
三、庭前准备
14.在确定开庭时间时,仲裁庭除遵守《仲裁规则》及本规范外,还应当考虑各方当事人在开庭前能否有足够时间研究本案的全部证据材料。
15.仲裁员应认真阅读当事人提交的材料,并对下列事项进行审查:
(1)当事人的自然状况,包括当事人的名称或姓名是否与合同、申请书、答辩书、证照批件中的名称或姓名相符,当事人提交的证照批件是否有效、是否具有仲裁主体资格;
(2)仲裁请求是否明确,是否属于仲裁协议约定的仲裁事项,当事人是否提出管辖权异议;
(3)答辩是否明确具体,是否提出反请求并办理了有关手续;
(4)当事人提交的材料是否完整、齐全。如果当事人提交的材料有落页、残缺,或者需要补充相应材料的,告知办案秘书通知当事人补充和完善;
(5)其他需要审查的事项。
16.仲裁庭成员可以在分别阅卷基础上,在首次开庭前由首席仲裁员召集并主持案件评议,明确下列问题:
(1)双方的争议焦点、审理的重点;
(2)举证、质证的范围;
(3)庭审顺序和步骤;
(4)案件有关的法律、法规及有关的专业知识;
(5)庭审中仲裁庭成员的分工与配合;
(6)其他需要仲裁庭注意的问题。
首席仲裁员应当拟订庭审提纲。
17.仲裁庭评议,应在本会办公地点进行。参加评议的仲裁员应遵守评议时间。为保证评议的效果,首次评议至少应在开庭前一小时进行。仲裁庭成员在评议前,已通过其他形式交流过意见的除外。
18.仲裁庭可以根据案件具体情况,采取必要的审理措施,推进仲裁程序快速高效进行,包括但不限于:
(1)以书面通知的方式,提前规定并告知双方当事人案件审理进程的安排,以及各个程序事项的时间要求。审理进程确定后,仲裁庭及双方当事人均应当严格遵守,不得随意变更;
(2)根据《仲裁规则》的规定,在开庭前要求当事人在一定期限内提交证据材料。当事人在举证期限内提交证据材料确有困难并在举证期限内向仲裁庭申请延期举证的,经仲裁庭准许,可以适当延长举证期限;
(3)决定在庭前交换证据的,在开庭审理前召集双方当事人交换证据材料,共同确定双方争议焦点和审理范围;
(4)向双方当事人发出通知,要求双方当事人就其提交的书面意见以及证据材料中涉及的事项或者问题进行阐述、说明,或者补充材料。
四、开庭例行事项
19.仲裁庭核对到庭的当事人、代理人身份;询问当事人对出庭人员身份是否有异议。
20.仲裁庭宣布开庭,依次进行下列程序:
(1)办案秘书宣布开庭纪律:当事人要按照仲裁庭规定的程序参与仲裁;未经仲裁庭许可不得随意发言;未经仲裁庭许可不得随意走动;不得录音、录像和摄影;语言举止要文明,不得大声喧哗、不准吸烟;关闭移动电话等随身携带的通讯工具;
(2)仲裁庭告知当事人在仲裁过程中的主要权利和义务:当事人有权对仲裁庭组成人员申请回避,并说明回避理由;有权委托代理人,收集、提供证据,进行辩论,请求调解,申请执行;可以查阅本案有关材料和法律文书;依法行使仲裁庭上的权利,遵守仲裁秩序,履行仲裁裁决书和仲裁调解书;申请人可以放弃或者变更请求,被申请人可以承认或者反驳仲裁请求,有权反请求;经仲裁庭许可,可以向证人、鉴定人、勘验人发问;当事人需查阅庭审笔录,认为对自己的陈述有遗漏或者有差错的,有权申请补正;
(3)仲裁庭宣布仲裁庭组成人员、办案秘书及翻译人、鉴定人等名单;询问当事人是否申请回避,询问当事人对管辖权是否有异议;询问双方当事人对开庭前已经进行的仲裁程序有无异议,并针对提出的异议采取相应的补救措施。
五、开庭审理
21.开庭时,仲裁庭应当严格围绕仲裁请求、已确定的案件争议焦点、举证期限截止前提交的证据材料等进行审理。
22.庭审分为申请人、反请求申请人明确仲裁请求及主要理由、答辩、调查、辩论、最后陈述、主持调解等阶段。通常由首席仲裁员提问为主。调查应围绕案件争议焦点,通过当事人举证、质证来进行;当事人要求调解或当事人同意仲裁庭调解的,可以在庭审的任何阶段进行。
23.仲裁庭应在开庭时主持双方当事人对全部已提交的证据材料进行质证。对于开庭审理前已经交换且双方无异议的证据,经仲裁庭说明,可以记录在案,不再当庭出示、质证。当事人当庭提交的证据,由仲裁庭决定是否接受。仲裁庭决定接受后,对方当事人同意的,可以当庭质证;对方当事人不同意质证的,仲裁庭应当给对方当事人合理的质证准备时间,并允许其提交反驳证据。仲裁庭可以另行开庭进行质证,也可以要求当事人在规定的期限内提交书面质证意见。对当事人逾期提交的证据材料,如对认定事实或者适用法律有重大影响的,仲裁庭可以决定予以接受;如不再开庭审理的,可以要求当事人在一定期限内提交书面质证意见。
24.有两个或两个以上独立存在且需要审查的事实或法律问题的,仲裁庭可以分别逐一进行审查。当事人无争议的事实无需举证、质证。
25.庭审调查中质证可以按下列顺序进行:
(1)申请人出示证据并进行说明;
(2)被申请人质证;
(3)被申请人出示证据并进行说明;
(4)申请人质证;
(5)仲裁庭在庭前调取的证据由仲裁庭当庭出示,当事人质证。
仲裁庭应要求出示证据的一方填写《举证、质证表》,另一方应在该表中填写质证意见;当庭发表质证意见的,应当庭填写。
26.当事人应按下列要求当庭出示证据:
(1)书证和物证应当出示原件。一方当事人对另一方当事人提交的复制品、照片、副本、节录本的真实性没有表示异议,可以视为与原件或者原物一致。外文书证应附有中文译本并加盖翻译单位的公章。证据内容不清的,应要求举证方作必要的复述或辨认;
(2)证人应当出庭作证并回答当事人、代理人及仲裁员的提问。仲裁庭应当查明其身份及其与当事人的关系,告知有关作证的权利、义务以及应负的责任。证人出庭作证确有困难的,可以提供由公证处公证后的证人证言;
(3)视听资料应附有书面说明,必要时应当庭播放。
27.仲裁庭要求当事人对对方出示的证据进行质证,当事人可以作出承认或否认的意思表示,提出反驳意见,也可以提供反证。
反驳意见或反证足以推翻本证的,举证方的举证责任没有完成,举证方应继续承担举证责任。
28.当事人质证后,仲裁庭根据案件具体情况,决定是否当庭认证并说明理由。
29.当事人对案件事实没有争议或争议不大的,可以简化当庭举证、质证的程序。
30.庭审辩论可以与举证、质证交替或穿插进行,可以分阶段、分问题进行,也可以在调查结束后一并进行。
31.辩论时,仲裁庭应当引导当事人围绕争议的问题进行,当事人及其代理人重复陈述或者陈述内容与案件无关的,可以及时提醒或制止。仲裁庭认为必要时,可以适当限制每一轮辩论发言的时间,但应该给予双方当事人及其代理人同等的时间和机会发表意见。
32.当事人及其代理人在庭审中有人身攻击或其他违反开庭纪律的行为,仲裁庭应当及时予以制止。
33.有下列情形之一的,首席或独任仲裁员可以决定休庭:
(1)当事人当庭提出管辖权异议的;
(2)当事人当庭提出反请求或变更请求,需给对方当事人答辩期限和重新指定举证期限的;
(3)庭审中发现当事人的主体资格需要进一步确认的;
(4)当事人对仲裁庭审理的范围有争议,仲裁庭认为需要进一步确认的;
(5)当事人当庭申请鉴定、勘验,仲裁庭认为有必要研究决定的;
(6)当事人当庭要求仲裁庭组成人员回避的;
(7)仲裁庭认为需要休庭的其他情形。
仲裁庭决定接受当事人反请求或变更请求的,应在继续开庭后告知对方当事人或代理人反请求或变更请求的答辩期限和重新指定的举证期限,对方当事人或代理人不需要答辩期限和举证期限的,仲裁庭可即时审理。
34.庭审结束前,首席仲裁员应征求其他仲裁员的意见;最后一次庭审结束前,首席或独任仲裁员应告知当事人有陈述最后意见或者庭后提交书面最后意见的权利。
35.如果仲裁庭根据案件情况认为不需要再次开庭审理,但双方当事人约定或仲裁庭允许当事人在庭后一定期限内补充提交部分证据材料,或者存在部分证据材料在开庭时未予以质证等其他情形,则在第一次开庭结束前,仲裁庭应要求双方明确对于上述证据材料是否同意不再开庭审理、进行书面质证。如果双方当事人同意,则不再开庭质证,但应当给予提出书面质证意见的期限;如果有一方当事人不同意,则应当安排再次开庭审理。
当事人未按期提交证据或发表质证意见的,仲裁庭可根据已有的证据进行认定。
36.调解应征得当事人同意,遵循合法、自愿原则。调解开始前首席或独任仲裁员应告知双方当事人,仲裁庭和当事人提出的调解意见不得作为当事人主张权利的证据,也不能作为仲裁庭认定事实和作出裁决的依据。
仲裁庭不得违背当事人意愿强行调解,当事人不接受仲裁庭的调解方案时,不得使用威胁的手段迫使当事人接受调解方案。
六、开庭注意事项
37.在庭审中,仲裁员应以中立的公断人身份认真听取当事人的陈述和辩论意见,言语谨慎、准确,避免出现下列问题:
(1)直接与一方当事人争论;
(2)主观、武断,在重大问题上,不与其他仲裁员商讨,随意发表个人意见;
(3)说话欠斟酌,前后矛盾;
(4)庭审发言违背客观、公正立场,有诱导、暗示一方当事人、代理人倾向;
(5)简单要求当事人、代理人对对方出示的证据肯定或否定,禁止或限制其就证据的真实性、关联性进行辩论;
(6)在证据、事实未查清前,对证据的认定、案件性质、是非责任发表结论性意见,引起不必要的矛盾和猜疑;
(7)随意打断其他仲裁员或当事人、代理人发言;
(8)庭审发言偏离主题,夸夸其谈,不着边际,影响庭审进度;
(9)直接反驳仲裁庭其他成员的讲话;
(10)不尊重他人,讽刺、挖苦、训斥当事人、代理人;
(11)不善于自我控制,急躁、冲动,为一些琐事与当事人、代理人争吵;
(12)采用暗示方式告知当事人任何事项;
(13)其他有违公正公平、诚信勤勉、独立高效的行为。
七、关于调查取证
38.根据仲裁的契约性特征,仲裁庭一般不调查取证。当事人申请且仲裁庭认为必要时,可以自行调查事实、收集证据。
39.仲裁庭决定调查取证或现场勘验的,应该明确调查取证或现场勘验的内容、范围和时间。仲裁庭全体成员应参加调查取证和现场勘验。仲裁员因特殊情况不能参加调查取证或现场勘验的,必要时可以书面形式委托本庭其他仲裁员代为进行。
40.仲裁庭现场勘验前,应由办案秘书通知双方当事人或其代理人勘验的时间和地点,并要求其参加勘验工作。
41.仲裁庭应当允许当事人对仲裁庭收集的证据发表质证意见。
八、关于鉴定
42. 当事人申请鉴定且仲裁庭同意, 或者当事人虽未申请鉴定但仲裁庭认为需要鉴定的,可以通知当事人在仲裁庭规定的期限内共同选定有相应资质、资格的鉴定机构或者鉴定专家。
当事人不预交鉴定费用的,仲裁庭有权决定不进行相关鉴定。
43.双方当事人已就鉴定机构达成一致意见,经审核其确有进行鉴定的相应资质的,可以从其约定。
当事人未能共同选定时,属于工程造价鉴定的,仲裁庭向其提供《鉴定机构推荐表》,当事人可以从中任选三家机构,双方选择的机构有重合的,确定该机构为鉴定机构,重合的机构在一家以上的,按照选择的先后顺序确定,无法确定先后顺序的,由仲裁庭确定。
工程造价的鉴定,按以上方式仍不能确定鉴定机构的,以及其他类型的鉴定,当事人未能就鉴定机构达成一致的,由仲裁庭在本会指定的鉴定机构或者其他有相应资质的鉴定机构中作出选择,并以书面形式通知双方当事人(在庭审时需记载于笔录中),限定双方提出异议的期限(该异议需说明理由),异议成立的,由仲裁庭另行选择;无异议或异议不成立的,则最终确定。鉴定事宜确定后,办案秘书应在三日内将有关情况告知仲裁庭。
44. 仲裁庭有权要求当事人,而且当事人也有义务在仲裁庭规定的期限内向鉴定人提供或出示鉴定所需的任何文件、资料和其他物品。当事人与鉴定人之间就鉴定所需的文件、资料和其他物品是否与案件有关有争议的,由仲裁庭作出决定。
在当事人提交的证据材料中包括鉴定资料的情况下,仲裁庭应当询问当事人是否同意就其中的技术性资料(如建设工程案件中的结算资料)交由鉴定单位作出结论,不再当庭质证。在鉴定单位确定后,仲裁庭应当告知鉴定单位组织双方当事人对鉴定资料进行核对,对其中有争议的鉴定资料,鉴定单位应当将情况反馈给仲裁庭。
45.鉴定报告的副本,应当发送当事人。当事人可以对鉴定报告提出意见。
仲裁庭认为必要或者根据当事人的申请, 应当通知鉴定人参加开庭。当事人经仲裁庭许可,可以就鉴定报告的有关事项向鉴定人提问。鉴定人确因特殊原因无法出庭的,经仲裁庭同意,可以书面答复当事人的质询。
九、结案文书的制作
46.首席仲裁员可采取快捷而灵活的方式与其他仲裁员进行沟通和交流,组织仲裁庭进行评议,及时就案件程序问题和裁决事项作出处理和判断,这些方式包括但不限于在本会进行评议、电话、传真、电子数据交换和电子邮件等等。
47.仲裁庭应在本规范规定的期限内对案件进行评议,由办案秘书将评议意见记入笔录。
48.裁决书由首席或独任仲裁员制作。首席仲裁员可以指定其他仲裁员制作。
49.仲裁员的不同意见可直接反馈给首席仲裁员或负责起草裁决的仲裁员,无法与首席仲裁员或负责起草裁决的仲裁员取得联系的,可通过办案秘书转告。
需由办案秘书转告的,应尽量提供书面意见或者口头意见由办案秘书记录在案。
仲裁员对裁决有不同意见的,应说明理由并提出修改方案。仲裁庭对裁决书草稿分歧较大的,首席仲裁员可再次组织评议,仲裁庭也可以申请本会组织专家咨询,仲裁庭评议或咨询后制作裁决应按本规范的相关期限执行。
裁决书由仲裁员签名。对裁决持不同意见的仲裁员,可以签名,也可以不签名;不签名的仲裁员应当出具个人意见并说明理由。
50.裁决作出后,仲裁员因故不能及时签字,有可能延长审理期限的,应在外出前或者外出后通过电话、电报、电传、电子邮件等方式及时与首席仲裁员或办案秘书联系。同意在裁决书上签字的,应以书面的方式委托本案其他仲裁员或办案秘书代为签字;拒绝签字的,应明确告知其他仲裁员或办案秘书并说明拒绝签字的理由和意见。
51.裁决书、调解书、撤案决定等仲裁文书参照本会的相关制作规范执行。
十、案件的延期
52.案件应在审限内尽快审结,如有特殊情况确实需要延期结案的,首席或独任仲裁员应填写《案件延期审结审批表》,写明延期理由和期限,由本会主任批准。仲裁庭应在批准的期限内尽快审结案件。
十一、其他
53.仲裁员应对仲裁案件严格保守秘密。在案件审理期间以及裁决书作出后,不得对包括当事人在内的任何人透露与案件审理有关的任何情况。
54.裁决书作出后,仲裁员不得以任何身份、任何方式参与或帮助任何一方当事人就此裁决向法院申请撤销或不予执行。
55.本规范自二○一○年八月二十六日起施行。

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